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威尼斯人官网:证监会一年开出六张亿元罚单 黑庄北八道领55亿最贵

时间:2018/12/29 16:01:58  作者:  来源:  查看:6  评论:0
内容摘要:  12月28日,证监会召开本今度最后一次新闻发布会,通报对2宗信息披露违法违规案件作出行政处罚。  响鼓也需重锤敲。在严格的监管措施和令人畏惧的高额行政处罚之下,资本市场日趋规范。  今年以来,股市低位持续震荡,证监会对违法违规行为的通报变得更为频繁。《华夏时报》记者根据证监会...
  12月28日,证监会召开本今度最后一次新闻发布会,通报对2宗信息披露违法违规案件作出行政处罚。

  响鼓也需重锤敲。在严格的监管措施和令人畏惧的高额行政处罚之下,资本市场日趋规范。

  今年以来,股市低位持续震荡,证监会对违法违规行为的通报变得更为频繁。《华夏时报》记者根据证监会官网信息统计,今年证监会通报达42次,累计开出6张亿元罚单。

  北八道集团:“最嚣张的庄家”被罚55亿

  55亿,这是迄今证监会开出的最高罚单。这张令人震惊的巨额罚单背后,可以窥见北八道集团猖獗的抵制行为。北八道集团一度被媒体戏称“史上最嚣张的庄家”。

  证监会可能第一次碰到这么嚣张的“庄家”。

  3月14日,证监会召开发布会,发布厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,操纵期间累计获利9.45亿元,证监会对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

  证监会同时披露,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

  高勇:“民间股神”操纵市场被罚18亿

  8月10日,证监会披露,对高勇操纵市场案作出处罚,罚没金高达17.94亿元。由于黄晓明账户的卷入,这起案件一度引发外界广泛关注。

  高勇号称“民间股神”,曾在某知名高校开设投资技巧类课程,小有名气。

  据证监会披露,在此次案件中,高勇通过其成立的私募基金管理公司,从事民间代客理财,从其客户处聚集超过20亿元资金,利用16个账户实施市场操纵,非法获利高达8.97亿元。

  证监会认为,该案件显露出市场操纵行为的一些新特点,违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号。

  王法铜:操纵股价被罚14亿 终身市场禁入

  11月30日,证监会在新闻发布会上披露王法铜操纵股票案处罚结果,没收王法铜违法所得346324980.52元,并处以1042974941.56元罚款(没一罚三)。同时,依法对王法铜采取终身证券市场禁入措施。

  证监会的处罚决定书显示,王法铜利用344个证券账户,使用自有资金和配资资金,采取集中持股优势和资金优势连续交易、在实际控制的账户之间交易等方式,操纵股票包括“如通股份(11.190, -0.06, -0.53%)(603036.SH)、清源股份(7.250, 0.00, 0.00%)(603638.SH)、亚振家居(10.470, -0.38, -3.50%)(603389.SH)”,非法获利3.46亿元。

  《华夏时报》记者查询相关信息发现,实际上,王法铜动用70多亿资金、344个账户,操纵股票几个月后,只有在如通股份赚到了3.46亿,在其他两只股票上均亏损严重。

  东海恒信:操纵ETF第一案“事主”被罚2.7亿

  10月16日,证监会官网公布行政处罚决定书,东海恒信因操纵180ETF被证监会罚没2.7亿,系证监会查处的操纵ETF第一案。

  根据证监会披露的信息,东海恒信在自己实际控制的单一账户或账户之间进行相关ETF交易,影响ETF交易量,变相进行ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益。

  《华夏时报》记者注意到,东海恒信曾以采取“超高频交易”策略被人熟知,主要投资品种为ETF,主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等。

  何思模:吃1.2亿操纵股票罚单 不缴罚金成“老赖”

  何思模的人生是可以被写成剧本的。十七岁丧父,二十四岁卖血创业,四十三岁进入胡润富豪榜,操纵股票被罚上亿,五十三岁成“老赖”。

  人生虽戏剧,但扰乱资本市场秩序则实属不应该。

  5月24日,根据证监会公布的行政处罚决定书显示,因何思模在2016年借用他人证券账户,交易易事特(4.210, 0.03, 0.72%),并利用员工持股计划对股价进行操纵及短线交易,没收违法所得6400万元,并处以同等金额的罚款。

  证监会认为,本案是一起上市公司实际控制人实施“信息型”操纵的典型案例。某些上市公司的大股东、实际控制人利用这种市场炒作心理操纵本公司股票从中牟利,试图使上市公司异化为少数人的“提款机”,严重背离市场“三公”原则。


  值得关注的是,何思模因为没有上缴罚金,今年7月2日被证监会通报为“老赖”。三天后,何思模缴清罚款。

  广州安州投资:操纵节能风电(2.320, 0.00, 0.00%) 老牌私募领亿元罚单

  今年5月,证监会公布了对广州安州投资管理有限公司的处罚,因操纵市场,广州安州投资罚没总额超过1个亿。

  证监会认为,广州安州投资实际控制“广州安州——安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户(含普通账户和信用账户,简称账户组),采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元。

  《华夏时报》记者注意到,此前一个月,广州安州投资因未按规定披露超比例持有4只股票被证监会罚款160万元。

  资料显示,广州安州投资成立于2005年4月30日,公司旗下备案的私募产品多达35只,是一家老牌私募了。

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